型企業(yè)接連被外國(guó)政府調(diào)查，“合規(guī)”一詞逐漸被人們所熟悉，企業(yè)合規(guī)的重要性也被越來(lái)越多的人所認(rèn)可。但很多企業(yè)，包括大多數(shù)央企，對(duì)如何開(kāi)展有效的合規(guī)管理工作還很陌生。

合規(guī)管理模型應(yīng)以合規(guī)文化為核心，由人員、技術(shù)、程序支撐，分為治理與領(lǐng)導(dǎo)力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與盡職調(diào)查、標(biāo)準(zhǔn)政策與程序、培訓(xùn)與溝通、員工報(bào)告、案件管理與調(diào)查、測(cè)試與監(jiān)控、第三方合規(guī)、持續(xù)改進(jìn)九個(gè)要素，通過(guò)體系設(shè)計(jì)、運(yùn)行、評(píng)估實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理。

一、合規(guī)管理體系核心——道德與合規(guī)文化

道德與合規(guī)文化：合規(guī)文化包括企業(yè)合規(guī)價(jià)值觀以及來(lái)自高層領(lǐng)導(dǎo)的積極支持和承諾。

合規(guī)管理體系三項(xiàng)關(guān)鍵支柱：

1.人員：企業(yè)應(yīng)安排具備合規(guī)經(jīng)驗(yàn)的人員設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和維護(hù)合規(guī)管理體系，并依據(jù)該體系框架管理法律、政策、道德風(fēng)險(xiǎn)；

2. ……