中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2012〕41號

現(xiàn)公布《證券公司治理準(zhǔn)則》，自2013年1月1日起施行。

證監(jiān)會

2012年12月11日

證券公司治理準(zhǔn)則

第一章總則

第一條為推動證券公司完善公司治理，促進(jìn)證券公司規(guī)范運作，保護(hù)證券公司股東、客戶及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》及其他法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。

第二條證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層之間的 ……