中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕11號

現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定》，自公布之日起施行。

證監(jiān)會(huì)

2013年2月20日

關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立有關(guān)問題的規(guī)定

第一條為適應(yīng)期貨市場發(fā)展需要，進(jìn)一步規(guī)范期貨營業(yè)部設(shè)立行為，提高期貨公司服務(wù)能力，促進(jìn)市場公平競爭，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者正在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)限期整改或采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十六條第二款所規(guī)定的監(jiān)管措施，最近1年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
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