保監(jiān)發(fā)〔2016〕116號

各保監(jiān)局，各保險公司、各保險資產(chǎn)管理公司：

為進一步完善保險公司合規(guī)管理制度，提高保險合規(guī)監(jiān)管工作的科學性和有效性，我會制定了《保險公司合規(guī)管理辦法》?，F(xiàn)予以印發(fā)，并將有關(guān)事項通知如下，請遵照執(zhí)行：

一、各保險公司應(yīng)當按照本辦法的要求，設(shè)置合規(guī)管理部門、合規(guī)崗位，并配備符合規(guī)定的合規(guī)人員，相關(guān)工作應(yīng)當于2017年7月1日前完成。

二、本辦法實施以前，保險公司合規(guī)負責人兼管資金運用、內(nèi)部審計等可能與合規(guī)管理存在職責沖突的部門，不符合本辦法要求的，應(yīng)當于2017年7月1日前予以調(diào)整。

三、2017年7月1日以后，保險公司申請核準任職資格的合規(guī)負責人由總經(jīng)理以外的其他高級管理人員兼任的，須提供擬任合規(guī)負責人任職期間不兼管業(yè)務(wù)、財務(wù)、資金 ……