(2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號公布
根據(jù)2014年7月29日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂)
第一章總則
第一條為了加強對證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險,保護客戶的合法權(quán)益和社會公共利益,促進證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),制定本條例。
第二條證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。
第三條證券公司的股東和實際控制人不得濫用權(quán)利,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
第四條國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下,依法開展經(jīng)營方式 ……