協(xié)會第七屆理事會第九次會議表決通過，2022年5月20日發(fā)布

第一章總則

第一條為提升證券行業(yè)的誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設長效機制，優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài)，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本準則。

第二條本準則適用于證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等接受中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）自律管理的機構（以下簡稱“機構”）及其工作人員。

本準則所稱證券公司包括證券公司、其境內子公司會員以及接受協(xié)會自律管理的其他子公司；工作人員是指以機構名義開展業(yè)務的人員，包括與機構建立勞動關系的正式員工、與機構簽署委托合同的經紀人、勞務派遣至機構從事證券相關業(yè)務的客服人員等。

中國證監(jiān)會和 ……