協會第七屆理事會第九次會議表決通過，2022年5月20日發(fā)布，自2022年9月1日起實施

第一章總則

第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，完善市場化約束機制，根據《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》《關于進一步加強中國證券業(yè)協會自律管理職責的意見》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息（以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽信息”）包括中國證券業(yè)協會（以下簡稱“協會”）自律管理對象在開展證券行業(yè)相關業(yè)務活動過程中產生的誠信信息以及協會在會員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評價測試與培訓等自律管理工作中收集的影響自律管理對象聲譽狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。

前款所稱自律管理對象是指證券公司、其境內子公 ……