證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法
證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法
發(fā)布日期:2023-07-14|字體:| 下載收藏 語音播報
  來源:國資數(shù)據(jù)中心
(協(xié)會第七屆理事會第十八次會議審議通過,2023年7月14日修訂發(fā)布)

(中證協(xié)發(fā)〔2023〕138號)

第一章總則

第一條為促進(jìn)注冊制下證券公司履職盡責(zé),提升債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,提高債券市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力,根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《關(guān)于深化債券注冊制改革的指導(dǎo)意見》《關(guān)于注冊制下提高中介機構(gòu)債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的指導(dǎo)意見》《中國證券業(yè)協(xié)會章程》等相關(guān)部門規(guī)章、行政規(guī)范性文件、自律規(guī)則,制定本辦法。

第二條證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(以下簡稱評價)是指對證券公司開展公司(企業(yè))債券(以下簡稱債券)承銷與受托管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力等情況進(jìn)行評價。

第三條具有證券承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受評價,但取得證券承銷業(yè)務(wù)資格未滿三年及評價期未 ……
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