證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則
發(fā)布日期:2023-07-21|字體:| 下載收藏 語(yǔ)音播報(bào)
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(協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò),2023年7月21日修訂發(fā)布并生效)

(中證協(xié)發(fā)〔2023〕144號(hào))

第一章總則

第一條為促進(jìn)證券行業(yè)健康發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《廉潔從業(yè)規(guī)定》)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》等法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則中證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員;工作人員是指以公司名義開(kāi)展業(yè)務(wù)的人員,包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派 ……
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